این گروه شغلی شامل مشاغل حرفه‌ای در امور مالی است مانند بازرسان مالی، پذیره‌نویسان مالی، کارگزاران وام مسکن، مسئولان مؤسسه‌های اعتباری و تِراست کمپانی‌ها هستند. آنها توسط بانک‌ها، شرکت‌های امانی، شرکت‌های سرمایه گذاری و سازمان‌های دولتی استخدام می‌شوند یا ممکن است خوداشتغال باشند.
عنوان‌های شغلی
- بازرس بانک
- پذیره‌نویس اوراق قرضه
- مسئول اعتبارسنجی
- مشاور اعتبارات
- بازرس مرکز اعتبارسنجی
- بازرس اتحادیه‌های اعتباری
- مدیر تصفیه
- مجری تصفیه و معاملات اعتباری
- مدیر ماترک (وصی)
- مدیر امور مالی و اعتباری
- مسئول تطبیق
- بازرس مؤسسه‌های مالی
- بازرس مالی
- پذیره‌نویس مالی
- مسئول هماهنگی بین‌بانکی خارجی
- مسئول هماهنگی بین‌بانکی
- مدیر راهکارهای وام
- کارگزار وام مسکن
- پذیره‌نویس وام مسکن
- پذیره‌نویس اوراق بهادار
- مسئول معاملات اعتباری
- مأمور تحقیقات مالی
شرح وظایف
بازرسان مالی
نظارت و بررسی بانک‌ها، شرکت‌های اعتباری، تراست کمپانی، سهامداران، شرکت‌های املاک، شرکت‌های بیمه، صندوق‌های بازنشستگی، کارگزاران اوراق بهادار و سایر مؤسسه‌های مالی برای حصول اطمینان از رعایت قوانین و مقررات
مأموران تحقیقات مالی
بررسی رفتار غیرقانونی احتمالی یا نقض قوانین اوراق بهادار یا کالا توسط اشخاص یا شرکت‌هایی که در معاملات اوراق بهادار و معاملات آتی کالا یا ارائه خدمات مالی مرتبط فعالیت می‌کنند.
پذیره‌نویسان مالی
تجزیه و تحلیل درخواست‌های مشتریان برای ارزیابی ریسک و جزئیات سهام، اوراق قرضه، وام مسکن یا سایر راهکارهای تأمین مالی
مذاکره با شرکت‌ها، دولت یا افراد برای تعیین نوع و شرایط محصولات مالی و تهیه دفترچه‌های سهام یا قراردادهای پیشنهادی
پذیره‌نویسی برای اوراق جدید سهام و اوراق قرضه جدید
مسئولان معاملات اعتباری
اداره املاک، شخصی، خیریه، شرکتی و سایر انواع سهام تِراست (trust)
سرمایه‌گذاری مستقیم در حساب های تراست، ، دریافت و ثبت درآمد سرمایه‌گذاری و پرداخت وجوه امانی
پذیره‌نویسان وام بانک مسکن
ملاقات با مشتریان برای به دست آوردن اطلاعات دربارهٔ درآمد، بدهی‌ها و دارایی‌های آنها، و نوع، قیمت و وضعیت ملک مورد رهن
مذاکره با وام‌دهندگان یا مؤسسات وام‌دهنده به نمایندگی از مشتریان
شرایط استخدام
- مدرک کارشناسی در رشتهٔ مدیریت بازرگانی، بازرگانی، اقتصاد یا یک رشته مرتبط دیگر
- دریافت گواهینامهٔ پایان دوره‌های آموزشی مؤسسه‌های زیر ممکن است از شرایط استخدامی بعضی از کارفرمایان باشد:
Canadian Securities Institute
Institute of Canadian Bankers
CFA Institute
Investment Funds Institute
Trust Companies Institute
- ممکن است به تأییدیه صلاحیت از یک سازمان مالی معتبر مانند: CFA، CFP، CIM یا سایر سازمان‌های مرتبط نیاز باشد.
- تأییدیهٔ صلاحیت در حرفه حسابداری ممکن است برای بازرسان و مسئولان تحقیقات مالی نیاز باشد.
- کارگزاران وام مسکن در استان‌های بریتیش کلمبیا، آلبرتا، ساسکاچوان، منیتوبا، انتاریو، کبک، نیوبرانزویک، نیوفاندلند و لابرادور و نوا اسکوشیا باید مجوز کارگزاری وام مسکن دریافت کنند.