این افراد، اوراق قرضه، اسناد خزانه، صندوق‌های سرمایه‌گذاری مشترک و سایر اوراق بهادار را برای سرمایه‌گذاران فردی، مدیران صندوق‌های بازنشستگی، بانک‌ها، شرکت‌های امانی، شرکت‌های بیمه و سایر مؤسسه‌ها خرید و فروش می‌کنند. کارگزاران سهام، اوراق قرضه، معاملات آتی کالا، ارزهای خارجی و سایر اوراق بهادار را در بورس اوراق بهادار از طرف معامله‌گران می‌خرند و می‌فروشند. آنها در شرکت‌های سرمایه گذاری، شرکت های کارگزاری سهام، بورس‌های سهام و کالا و سایر مؤسسه‌های فعال در صنعت اوراق بهادار فعالیت می‌کنند.

• مشاور مقرری سالانه – سرمایه گذاری
• معامله‌گر – آربیتراژ (Arbitrage)
• کارگزار اوراق قرضه
• معامله‌گر اوراق قرضه
• دلال – اوراق قرضه
• کارگزار
• کارگزار بازار کالا
• معامله‌گر بازار کالا
• معامله‌گر سهام
• کارگزار مالی
• معامله‌گر تالار معاملات – بازار کالا
• فروشنده ارز
• معامله‌گر ارز
• معامله‌گر بازار آتی
• معامله‌گر بازار غلات
• کارگزار بازار غلات
• کارگزار بازار غلات – معاملات بازار کالا
• معامله‌گر مستقل – تالار معاملات
• کارگزار سرمایه‌گذاری
• معامله‌گر – سرمایه‌گذاری
• نماینده – سرمایه‌گذاری
• معامله‌گر بازارهای مالی
• کارگزار صندوق‌های سرمایه‌گذاری مشترک
• عامل فروش صندوق‌های سرمایه‌گذاری مشترک
• نماینده صندوق‌های سرمایه‌گذاری مشترک
• نماینده رسمی سرمایه‌گذاری
• سرپرست نمایندگان رسمی
• مشاور – خرید و فروش اوراق بهادار
• نماینده – خرید و فروش اوراق بهادار
• معامله‌گر اوراق بهادار
• کارگزار بورس
• معامله‌گر اوراقه قرضه و سهام
• معامله‌گر تالار معاملات بورس

نمایندگان و معامله‌گران اوراق بهادار و سرمایه گذاری

توسعه روابط بلندمدت با مشتریان خود با تدوین استراتژی‌های سرمایه گذاری برای کمک به آنها در دستیابی به اهداف مالی خود، ارائه مشاوره و اطلاعات دربارهٔ سرمایه‌گذاری‌های مختلف و راهنمایی آنها در مدیریت سبد سهام

مرور و بررسی نشریات مالی، گزارش‌های سهام و اوراق قرضه، نشریات تجاری و سایر مطالب و ایجاد شبکه‌ٔ ارتباطی در صنعت مالی برای جمع‌آوری اطلاعات مرتبط و شناسایی سرمایه‌گذاری‌های بالقوه برای مشتریان

انجام سفارش‌های سرمایه‌گذاری با خرید و فروش سهام، اوراق قرضه، اسناد خزانه، صندوق‌های سرمایه‌گذاری مشترک و سایر اوراق بهادار برای سرمایه گذاران فردی، مدیران صندوق‌های بازنشستگی یا شرکت‌هایی مانند بانک‌ها، مؤسسه‌های امانی و شرکت‌های بیمه

نظارت بر سبد سهام سرمایه‌گذاری مشتریان و حصول اطمینان از انجام معاملات سرمایه‌گذاری طبق مقررات مرتبط

کارگزاران

خرید و فروش سهام، اوراق قرضه، قراردادهای آتی کالا، ارزهای خارجی و سایر اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار به نمایندگی از دلالان سرمایه‌گذاری

توسعه استراتژی‌های معاملاتی با بررسی اطلاعات سرمایه‌گذاری و نظارت بر شرایط بازار معاملات بورس از طریق تماس با بخش‌های تجاری سایر شرکت‌های سرمایه گذاری، مدیران صندوق‌های بازنشستگی و تحلیلگران مالی شرکت‌های سرمایه‌گذاری

شرکت در مناقصه‌ها و ارائهٔ پیشنهادهای خرید و فروش برای خرید و فروش

بررسی و آماده‌سازی سبد سهام

• مدرک کارشناسی یا کارشناسی‌ارشد در رشتهٔ اقتصاد، تجارت یا سایر رشته‌ها مرتبط
• ممکن است به تأییدیه صلاحیت از یک سازمان مالی معتبر مانند: CFA، CFP، CIM یا سایر سازمان‌های مرتبط نیاز باشد.
• نمایندگان فروش اوراق بهادار و کارگزاران به تکمیل برنامه‌های آموزشی سرمایه‌گذاری و فروش در حرفه مورد نظر و تکمیل دوره‌های دریافت مجوز مانند دوره آموزشی Canadian Securities Course و دوره Conduct and Practices Handbook Course توسط مؤسسهٔ Canadian Securities Institute یا دوره‌های جایگزین‌های قابل قبولی مانند برنامه CFA ارائه شده توسط موسسه CFA نیاز دارند.
• دوره‌های تخصصی نیز برای نمایندگان فروش اوراق بهادار و کارگزارانی که در حوزهٔ سرمایه‌گذاری خاصی مانند اوراق بهادار و قراردادهای آتی فعالیت می‌کنند، در دسترس است.
• دریافت مجوز از کمیسیون اوراق بهادار استانی در استان محل کار یا سایر سازمان‌های خود نظارتی معتبر برای نمایندگان اوراق بهادار، معامله گران سرمایه‌گذاری و کارگزاران الزامی است.